2021年9月28日，九鼎投资实际控制人、时任公司董事吴刚因涉嫌违反本基金相关法律法规，被中国证监会出具《立案告知书》。最近中国证监会对吴刚出具 《市场禁入决定书2号》 ，采取限制吴刚5年市场禁入措施。
九鼎投资于2月14日晚间发布公告宣布此事，并表示公司诚恳接受监管处罚，将继续提升规范运作水平，严格遵守相关法律法规，保护投资者利益。
九泰基金成立于2014年7月，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人，九泰久利灵活配置混合型证券投资基金成立于2016年。随后几年，九泰基金先后利用九泰九利参与五起签署保证收益协议的上市公司定增。证监会认为，九泰基金利用基金财产为基金份额持有人以外的人谋取利益，违反了《基金法》第二十条第一款第三项的规定，已构成违法行为，责令改正，并处以100万元罚款。对于此事件的影响，九鼎投资回应称，案件责任人吴刚为公司实际控制人，目前未在公司担任任何职务。本次行政处罚决定不会对公司日常生产经营活动产生重大影响。
